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期货公司如何防范风险,合规经营?

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qwerafd
qwerafd 2022-06-08 08:58
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大家好,我是小李,期货本就是以高风险和高收益吸引投资者的,但是随着期货市场的价格动荡以及更高杠杆的配资出现,给期货公司的风控部门带来更大的挑战。从自由交易的原则来说,期货公司不应给投资和设置过多的门槛和限制,防范风险与合规经营,还只能从制度上做起:

开发客户风险提示。风险提示一直是期货公司客服的首要任务,为防范风险和自我保护,各个期货公司都不得不进行繁琐的风险提示程序。风险提示不仅仅在于协议的签署和口头的警示,更在于对新客户的业务培训,使他知道什么是期货,期货的风险到底有多大,怎么样来规避风险?

期货公司如何防范风险,合规经营?

提高保证金比例。一般情况下,期货交易所给客户的保证金水平是比较低的,为防范风险每个期货公司都在此基础上进行了增加。但近些年因为竞争的需要,期货公司都纷纷降低保证金门槛,这就产生了很大的风险隐患。从风控角度上来说,是需要增加保证金比例,所以要综合权衡,不要顾此失彼。

期货公司如何防范风险,合规经营?

提高交易的手续费。扣除交易所的那部门,对于期货公司来说,手续费是可以控制在自己手中的。与上面相同,各个期货公司对于手续费的竞争更为激烈。但从风控角度来说,在某一阶段对某一品种的交易手续费提高,是降低风险的一个很好的方法。

期货公司如何防范风险,合规经营?

设置交易限额。这种平抑风险的方法,一般为期货交易所使用。但是作为风险的直接承受者,也可以借鉴这种方法,在签订协议的时候设置相关条款,避免事后引起法律纠纷。

期货公司如何防范风险,合规经营?

完善风险提示和强平制度。对于风险提示和强平制度,每一家期货公司在签订协议都有充分的标注。制度再好关键是在落实,对于保证金出现风险的时候,及时进行警示。达到强制平仓标准在规定时间内不能补仓的,一律强平。

期货公司如何防范风险,合规经营?

跟踪服务是最好的风险防范方法。期货公司在风险防范时,想要自身履职到位。客户的交易水平良莠不齐,作为公司要为每一位客户服务到位,帮助他们答疑解惑。在良好服务的时候做风控,比任何强制措施都管用。

期货公司如何防范风险,合规经营?


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